為全面落實交通銀行總分行黨委“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作要求，今年以來，交通銀行重慶渝中支行將“強化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，夯實高質(zhì)量發(fā)展根基”目標融入到日常經(jīng)營管理中，結(jié)合支行實際，加強一系列有實效、有特色的學(xué)習(xí)、工作措施，積極營造內(nèi)部濃厚合規(guī)氛圍，努力壓實一線防控責(zé)任，力爭取得良好工作實效。

　　強化案例學(xué)習(xí)促自律

　　該行通過集中學(xué)、網(wǎng)點重點學(xué)，自上而下樹立“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的理念，引導(dǎo)員工端正發(fā)展觀、業(yè)績觀和風(fēng)險觀，自覺將合規(guī)要求、風(fēng)控措施、紅線意識融入日常操作行為中。

　　交行重慶渝中支行推進內(nèi)控合規(guī)管理。交行重慶市分行供圖

　　強化自律、自省機制，引導(dǎo)全員從“被動合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動合規(guī)”。不僅如此，該行還將“案例學(xué)習(xí)”作為開展內(nèi)控教育活動中的“基本動作”，以”身邊事教育身邊人”，強化員工“牢記制度，明確后果”意識。日常培訓(xùn)針對分行或網(wǎng)點的風(fēng)險事件、分行通報和網(wǎng)點每月檢查發(fā)現(xiàn)的問題，做好分析討論、整改督促。

　　定期層層自查防風(fēng)險

　　層層做細做實各項自查，該行將自查溝道詳細細分三種形式：一是網(wǎng)點主要負責(zé)人定期檢查，二是營運風(fēng)險管理人員重點檢查，三是網(wǎng)點營運主管日常檢查，努力建成風(fēng)險防控網(wǎng)格。

　　狠抓重點，對前期存在苗頭問題的員工和操作環(huán)節(jié)予以重點跟蹤檢查，落實考核制度、建立臺賬、明確嚴肅整改責(zé)任。同時，重點關(guān)注合規(guī)銷售，嚴防案件發(fā)生和內(nèi)部風(fēng)險，杜絕發(fā)生案件和重大風(fēng)險事件。

　　瞄準關(guān)鍵人群。對于個金客戶經(jīng)理、現(xiàn)金庫管員、對公開戶經(jīng)辦柜員等人員的監(jiān)督管理，支行、網(wǎng)點堅持做到管理常態(tài)化。在每月風(fēng)險工作會上，請優(yōu)秀經(jīng)驗的網(wǎng)點負責(zé)人分享他們經(jīng)驗。

　　加強員工關(guān)愛排隱患

　　該行還嚴格按照“三必須三優(yōu)先”要求，分層分級認真實施談心談話和家訪、不走過場。堅持“防為先、控為重”的理念，以“風(fēng)險防控籬笆進一步前移”為目標，談心家訪的內(nèi)容絕不僅僅局限在工作上、時間也不能僅僅限于分行專項行動等固定時間里，而是要求與生病探望、節(jié)日慰問、日常溝通等巧妙結(jié)合。

　　交行重慶渝中支行推進內(nèi)控合規(guī)管理。交行重慶市分行供圖

　　在訪談排查時，重點關(guān)注三類人群。針對“異地單身獨居員工”等較特殊情況，加強日常關(guān)心與幫助，增強員工的歸屬感、排解各種思想壓力，避免風(fēng)險隱患。

　　不僅如此，該行也注重守住紅線底線，營造合規(guī)氛圍，使合規(guī)成為全體干部員工的習(xí)慣和自覺。關(guān)注員工思想狀態(tài)，比照異常行為識別標準，進行風(fēng)險研判。

　　交行重慶渝中支行相關(guān)負責(zé)人表示，身處紅巖精神發(fā)源地，一直將提升內(nèi)控管理與黨建、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作結(jié)合，創(chuàng)新工作手段、豐富建設(shè)內(nèi)容，實現(xiàn)內(nèi)控效能持續(xù)提升、合規(guī)意識更加牢固、合規(guī)文化持續(xù)厚植建設(shè)目標，努力構(gòu)筑起“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”有效機制。（交行重慶市分行 供稿）

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